• 客戶須知

    更新時間:2021-05-06 10:38:46   點擊:

     

    一、客戶須具備的開戶條件

    客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

    自然人開戶須具有完全民事行為能力。

    客戶必須以真實的、合法的身份開戶??蛻繇毐WC資金來源的合法性??蛻繇毐WC所提供的身份證明文件及其他有關資料的真實性、準確性、完整性。

    二、開戶文件的簽署

    自然人開戶的,必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。

    法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的,可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、準確、完整的開戶代理人授權委托書及其他資料。

    特殊單位客戶開戶的,應當遵守中國期貨市場監控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規定。

    三、客戶須知曉的事項

    (一)知曉期貨交易風險

    客戶應當知曉從事期貨交易具有風險,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

    (二)知曉期貨公司不得做獲利保證

    客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

    (三)知曉期貨公司不得依據本合同接受客戶的全權委托

    客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得依據本合同接受客戶的全權委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據本合同以全權委托的方式進行期貨交易。客戶與期貨公司工作人員之間私自簽署的全權委托協議,違反了國家有關法律、法規規定并違反本合同的約定,其協議無效,由此產生的一切責任由客戶承擔。全權委托指期貨公司或其工作人員代客戶決定交易指令的內容。

    (四)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

    客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

    (五)知曉期貨公司信息公示平臺及期貨公司網址

    有關期貨公司公示信息可以通過中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)的期貨公司信息公示平臺進行查詢和核實;同時,也可以通過華安期貨有限責任公司網站(www.irunintotrees.com)查詢相關信息。

    (六)知曉期貨保證金安全存管的有關規定

    為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入中國期貨市場監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。

    (七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算信息的查詢網址

    客戶可以登錄中國期貨市場監控中心網站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

    (八)知曉應當妥善保管密碼

    客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、中國期貨市場監控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼,凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

    (九)知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、程序化交易、實際控制關系賬戶的規定

    客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關規定。

    客戶應當知曉并遵守期貨交易所關于程序化交易的相關規定,如存在符合期貨交易所規定的報備情形,應及時告知甲方,由甲方向期貨交易所報備。

    客戶應當知曉并遵守有關實際控制關系賬戶認定及報備的相關規定。

    客戶違反上述規定,經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

    (十)知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

    客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額有關規定。

    客戶違反上述規定,可能被采取限制開倉、強行平倉等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

    (十一)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續交易的業務規則

    客戶參與連續交易的,應當認真閱讀期貨交易所關于連續交易的業務規則及期貨公司有關連續交易的規定,充分了解并遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。

    參與連續交易是指客戶在日盤收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。

    (十二)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定

    證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容:

    1.協助辦理開戶手續;

    2.提供期貨行情信息、交易設施;

    3.協助期貨公司向客戶提示風險;

    4. 中國證監會規定的其他服務。

    從事中間介紹業務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

    (十三)知曉有關休眠賬戶的規定

     客戶應當知曉并遵守中國證監會有關休眠賬戶的規定??蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的,將被限制開新倉交易權限,如需轉化為非休眠賬戶,應按照規定申請激活。

    休眠賬戶是指截至休眠認定日,同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、認定日結算后客戶權益在1000元以下(含1000元)四個條件的賬戶,以及其他符合休眠賬戶規定情形的賬戶。

    (十四)知曉不得參與期貨市場非法配資活動

    華安期貨有限責任公司要求公司全體員工均不得直接或間接引導客戶進行配資交易。任何華安期貨員工如引導您參與配資交易,均屬于其個人行為,我司將不承擔任何責任。

    客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業務等方面的法律法規。

    客戶參與非法配資活動的,期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,并向中國證監會及其派出機構報告,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

    (十五)知曉期貨委托理財風險

    您應當充分了解期貨交易的風險特征,對于委托理財業務可能導致您的財產損失風險應有清醒認識,慎重對待委托理財中的高額回報承諾。

    您的期貨賬戶應當遵守期貨交易所和期貨公司的相關規定,同時,您有義務配合期貨交易所和期貨公司的規范要求及監管措施。主動向期貨公司和交易所報備賬戶實際控制關系。

    您不得選擇期貨公司或期貨營業部的工作人員作為您的受托方。

    (十六)知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規的有關規定

    客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為,知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

    客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

    (十七)知曉特殊對沖及行權指令申請相關流程

    客戶應當知曉,交易所提供客戶的特殊對沖或行權指令申請,需要通過期貨公司依交易所規定的特殊傳送方式處理,并需要較長的作業時間,由于交易所時間限制,不排除申請失敗的可能性。為更好地保障您的利益,如您有相關需求,請于收盤前盡早提交申請或在客戶端提交申請。

    (十八) 知曉非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查的有關規定

    期貨公司根據法律法規要求了解客戶的稅收居民身份,識別非居民金融賬戶,收集并報送賬戶相關信息??蛻魬斎鐚嵦顖蠖愂站用裆矸菪畔?,配合期貨公司開展盡職調查??蛻糍~戶情況發生變化導致原填報的稅收居民身份信息不準確或不可靠的,客戶應當按照要求重新提供有關材料,否則將視為非居民賬戶進行管理。

    (十九)知曉投資者適當性制度的有關規定

    客戶應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業務規則、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證??蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

    (二十)知曉居間人管理的有關規定

    客戶須知居間人不是期貨公司的員工,也不是期貨經紀合同的當事人。居間人是獨立于期貨公司和客戶之外,獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任的自然人或組織。居間人的主要作用是在客戶與華安期貨公司簽訂期貨經紀合同時起媒介作用。居間人從事居間活動,期貨公司按照與其簽訂的居間合同支付相應的勞務報酬。期貨公司不允許、不授權任何本公司居間人接受客戶委托代理辦理開戶、下達交易指令、調撥資金等與交易有關的事務;居間人無權代理簽訂《期貨經紀合同》。

    如果客戶決定以書面或口頭方式委托居間人或其他人員下達指令、調撥資金或確認結算單等,與期貨公司無關,期貨公司不承擔任何責任,客戶通過居間人的委托代理行為產生的后果由客戶自負。

    (二十一)知曉期貨公司關于期貨交易過程中動態風險控制的相關規定

    由于期貨交易采取保證金交易方式,具有杠桿性風險,客戶有義務隨時關注自身賬戶資金和持倉的情況,并充分了解交易過程中期貨公司可能采取的動態風險控制措施,包括在交易過程中發送追加保證金通知、強行平倉通知和采取強行平倉措施。如果您未能及時追加足額保證金又未自行平倉而被期貨公司強行平倉,您必須承擔由此導致的一切損失。

    (二十二)知曉投資者信用風險信息管理的有關規定 

    客戶應當知曉國家關于建設社會信用體系的總體要求和內容、中國證監會關于證券期貨市場誠信監督管理辦法的規定以及中國期貨業協會關于投資者信用風險信息管理的規定。

    當客戶出現投資者信用風險信息管理制度中所列信用風險情形時,客戶同意期貨公司將此類信用風險信息報送至中國期貨業協會行業信息管理平臺,并同意由中國期貨業協會按照投資者信用風險信息管理制度使用和管理此類信用風險信息。

    客戶具有查詢本人/本機構信用風險信息及對本人/本機構信用風險信息提出異議的權利。

     

     

        以上《客戶須知》的各項內容,本人/單位已閱讀并完全理解。

     

                                                                             

    (請抄寫以上劃線部分)

     

       客戶簽字:                   

       (機構加蓋公章):            

                      簽署日期:              

    客服熱線

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